上海联合产权交易所中小企业投融资业务试行办法

  为了充分发挥上海产权市场资源配置功能,积极搭建多层次、多元化、高效率的中小企业服务平台,协助政府决策部门为中小企业提供优秀的综合服务,切实为中小企业加快发展创造良好条件,根据《中华人民共和国中小企业促进法》、《企业国有资产法》、《公司法》、《上海市促进中小企业发展条例》及《上海市人民政府贯彻<国务院关于进一步支持小型微型企业健康发展的意见>的实施意见》(沪府发〔2012〕98号)等有关规定,制定本试行办法。

 

  第一条  中小企业通过上海产权市场以股权融资、知识产权融资、债权融资、物权融资等融资工具进行融资的,或者通过上海产权市场利用金融机构融资产品为企业融资的,适用本办法。国家和本市对股权转让、增资扩股等融资工具有明确规定的,从其规定;未作规定的,参照本办法实施。

 

  第二条  上海联合产权交易所(以下简称“上海联交所”)作为组织方,坚持依法合规、规范透明的基本原则,组织专业团队为投融资各方提供方案设计、信息发布、项目推介、竞价组织、交易撮合、资金结算等市场服务。

 

  第三条  各投融资主体和其他相关主体等应遵守法律法规及相关交易规则,诚实守信、自愿有偿、尊重各方正当权益,共同维护市场秩序,保证交易活动依法有序进行。

 

  第四条  中小企业投融资业务的一般流程包括签订委托协议、需求登记、制定融资方案、信息发布、资格审查、尽职调查、确定意向投资人、优选投资人及签约、价款结算、回购条款和特殊约定等十个流程。

 

  第五条  签订委托协议。拟通过上海产权市场进行融资的中小企业,应当与受托方(上海联交所或其会员单位)签订委托协议,明确双方的权利义务以及收费标准等相关事项。委托方应同时签署企业信息承诺函,保证融资过程中所提供的信息的真实性和有效性,明确违约所承担的法律后果。

 

  第六条  需求登记。受托方应将中小企业的融资需求进行登记,登记内容包括但不限于融资期限、融资金额、融资成本、融资方式等。

 

  第七条  制定融资方案。受托方可根据企业的融资需求,结合中小企业自身特点,组织相关方,为企业制定融资备选方案,形成融资产品。拟通过上海产权市场融资产品为企业融资的,由受托方和中小企业双方确定融资方案;拟通过上海产权市场利用金融机构融资产品进行融资的,应由上海联交所组织,会同中小企业和相关金融机构等相关方共同确定融资方案。

 

  第八条  信息发布。融资方案确定后,应通过上海联交所信息发布渠道进行信息发布(向社会公开发布或向特定对象发布),重点对标的公司经营状况、融资期限、融资金额、融资成本、融资方式、投资人应具备的资格条件、交易安排等事项予以披露,如涉及担保、抵押物的,应将担保情况、抵押物情况予以披露,广泛征集意向投资人。利用金融机构融资产品进行融资的,由金融机构将融资产品报相关金融监管机构报审。

 

  第九条  资格审查。信息发布期满后,上海联交所应将征集到的意向投资人情况反馈给中小企业。中小企业根据自身的经营和行业情况,提出意向投资人人选。上海联交所结合公告条件和内容,审查意向投资人的资格,初步确定意向投资人。利用金融机构融资产品进行融资的,应根据其产品的规定,在法定范围发行产品。

 

  第十条  尽职调查。上海联交所组织中小企业和意向投资人进行洽谈磋商,在双方达成一致的情况下,组织签订保密协议,并按照公告信息的安排,组织双方互相进行尽职调查。利用金融机构融资产品进行融资的,在需要的条件下可按照规定安排投资人与相关方进行洽谈沟通。

 

  第十一条  确定意向投资人。上海联交所根据双方尽职调查和洽谈磋商的结果,遴选合格的意向投资人,优先选择信誉良好和具有共同价值追求的投资主体。利用金融机构融资产品进行融资的,应综合金融机构的发行情况和上海联交所的工作情况,具体确定意向投资人。

 

  第十二条  优选投资人及签约。根据合格的意向投资人情况,上海联交所会同中小企业制定交易实施方案,通过网络报价、权重报价、竞争性谈判等方式,选择确定最终投资人,并组织交易双方签约。金融机构融资产品的组织交易从其约定。

 

  第十三条  价款结算。签约后,上海联交所可按照交易合同的约定为交易双方提供价款结算服务。金融机构融资产品的价款结算从其约定。

 

  第十四条  回购条款和特殊约定。中小企业和投资人双方在交易合同中涉及回购条款和特殊约定的,上海联交所根据法律规定和合同约定,提供交易鉴证服务。

 

  第十五条  本办法试行期间,中小企业投融资业务的收费标准按照市场化原则并根据项目服务内容协商确定。

 

  第十六条  本办法由上海联交所负责解释。

 

  第十七条  本办法由上海联交所报市产管办备案后施行。

 

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