《上海联合产权交易所权重报价操作程序(试行)》(沪联产交[2011]024号)

  第一条 为规范企业国有产权转让的权重报价行为,依据《企业国有产权交易操作规则》、《企业国有产权转让网络竞价实施办法》等相关规定,制定本程序。

 

  第二条 本程序所称的权重报价,是指在上海联合产权交易所(以下简称“联交所”)的组织下,按照转让方在《产权转让公告》中公布的权重分值体系,对竞买人响应的受让条件形成分值,并经过网络竞价系统确定受让方的竞价方式。

 

  第三条 涉及下列情形之一的,可以适用权重报价方式:
  (一)转让方为寻求战略合作伙伴,转让部分股权后仍保持控股地位的出资监管单位重要子企业的产权交易项目;
  (二)涉及上市公司控股权间接转让的项目;
  (三)通过产权交易市场进行增资引资的项目;
  (四)职工安置人数较多、债权债务处置金额较大、对受让主体有特殊要求的复杂产权交易项目。
  需要适用权重报价方式的产权交易项目,应由转让方报经其出资监管单位同意,并经联交所核准后方可适用权重报价。其中,属于上款第(一)和第(四)项情形且情况特殊的,由联交所报市产管办同意后方可适用权重报价。

 

  第四条 权重报价实施过程中,可由联交所组织相关专业人士组成专家工作组,对有关事项出具意见。
  专家工作组可以由转让方代表、行业专家、财务专家、法律专家、劳动保障专家等专家组成,成员为5人以上的单数。
  专家工作组成员由联交所从专家库中随机抽取。专家工作组成员与转让项目有利害关系的,应当回避。
  专家工作组有义务保守所获知的标的企业、竞买人的相关信息和商业秘密。

 

  第五条 专家工作组可在联交所的组织下,对以下事项全部或之一出具意见:
  (一) 转让方在《产权转让公告》中设定的权重分值体系的公平性、合理性;
  (二)意向受让方的受让资格与《产权转让公告》中受让方资格条件的对应性;
  (三)转让方制作的《产权转让网络竞价实施方案》(以下称“《竞价方案》”)中交易条件、受让方资格条件、权重分值体系及相关细化标准等的合理性、可操作性,以及与《产权转让公告》的一致性;
  (四)竞买人提交的《竞买文件》的有效性,以及《竞买文件》与《竞价方案》的对应性等。

 

  第六条 转让方应在提出产权转让信息发布申请时,在提交的《产权转让公告》中明确,征集到两个及以上符合条件的意向受让方时,采用权重报价的竞价交易方式确定受让方。
  转让方应根据转让标的涉及的各项综合因素,设定权重分值体系,并在《产权转让公告》中一并公布。

 

  第七条 权重分值体系由权重指标和指标分值构成。
  权重指标一般包括产权受让价格、价款支付方式、职工安置、债权债务处置、资源支持、财务能力等内容。权重指标一般应采用定量指标,确需采用定性指标的,该定性指标应明确、客观、易判断、具操作性。
  指标分值可以由基本分值和增加分值构成。
  受让价格的指标分值应不低于总指标分值的50%。国有产权受让价格的指标分值低于50%的,应经出资监管单位或国有资产监管部门批准。
  基本分值,是指对于一个权重指标,《竞买文件》响应的条件接受或达到《竞价方案》提出的条件时所应得到的分值。增加分值,是指对于一个权重指标,《竞买文件》响应的条件优于《竞价方案》提出的条件时根据级次差异相应得到的分值。
  置基本分值的,基本分值一般不高于该指标分值的60%。结合项目具体情况,增加分值可以细化成几个级次差异分值区间。

 

  第八条 联交所对转让方在提出产权转让信息发布申请时设定的权重分值体系的公平性、合理性进行审核,也可在专家工作组出具意见的基础上进行审核。

 

  第九条 意向受让方在信息公告期限内提出产权受让申请的,联交所按照《产权转让公告》中的受让方资格条件审核意向受让方受让资格,也可在专家工作组出具意见的基础上进行审核。

 

  第十条 转让方及其经纪会员一般应在确定竞买人后的次日起5个工作日,依据《产权转让公告》的内容及相关规定,完成《竞价方案》的制作并经该受托会员核实同意后提交联交所审核。经联交所同意,《竞价方案》的制作时限可以适当延长,但一般不得超过20个工作日。
  《竞价方案》主要包括转让标的基本情况、交易条件、权重报价的权重分值体系、竞价时间和程序安排、拟签订的《产权交易合同》和相关责任声明等。

 

  第十一条 《竞价方案》应根据转让标的实际情况,合理确定竞买人编制《竞买文件》所需要的时间,自《竞价方案》发出之日起至《竞买文件》提交截止日止,一般不少于5个工作日。

 

  第十二条 联交所对《竞价方案》中交易条件、受让方资格条件、权重分值体系及相关细化标准等与《产权转让公告》的一致性进行审核,也可在专家工作组出具意见的基础上进行审核。

 

  第十三条 《竞价方案》经联交所审核确定后,转让方应在规定的时间内正式向联交所提交经签署的《竞价方案》书面文件和电子文本。 
  转让方提交的《竞价方案》电子文本应与书面文件完全一致。

 

  第十四条 《竞价方案》正式提交后,联交所应在提交次日起的2个工作日内向获得受让资格确认的竞买人发送《竞价方案》。

 

  第十五条 竞买人的经纪会员应当协助竞买人,根据《竞价方案》的要求制作《竞买文件》。
  竞买人应在《竞买文件》中承诺接受《竞价方案》约定的交易条件,并对《竞价方案》提出的实质性要求和条件作出完全响应。
  《竞买文件》主要包括竞买承诺、竞买价格及价款的支付方式和期限、根据《竞价方案》中设定的权重指标制定的受让方案、竞买人的有关资格文件等。其中,受让方案应与《竞价方案》中设定的权重指标一一对应。

 

  第十六条 《竞买文件》所提供的数据和证明材料应当详实、准确,竞买人应当对提交的竞买文件及其附件材料的真实性、完整性、有效性负责,并对提供不真实数据或作出不诚实陈述所导致的后果承担责任。《竞买文件》应经受托会员核实同意后递交,受托会员未认真核实的,也应当承担相应责任。

 

  第十七条 竞买人应在《竞价方案》规定的时段内,向联交所提交经签署和密封的《竞买文件》书面文件,并办理竞买手续。
  在《竞价方案》规定的竞价时间开始后,在监管机构的监督下,由联交所当场拆封竞买人提交的《竞买文件》。

 

  第十八条 竞买人应在竞价时间开始后的次日内将《竞买文件》的电子文件上传至网络竞价系统。竞买人上传的《竞买文件》电子文件应与书面文件完全一致。如不一致处会对该竞买人的得分结果产生影响的,则视为该《竞买文件》无效。

 

  第十九条 在《竞买文件》提交截止时点之前,竞买人可以补充、修改已提交的《竞买文件》,补充、修改的内容为《竞买文件》的组成部分。

 

  第二十条 竞买人提交有效的《竞买文件》方可参加权重报价。联交所负责签收和保存《竞买文件》,对逾期提交的《竞买文件》不予接收。

 

  第二十一条 转让方及其经纪会员、竞买人的经纪会员、联交所应对竞买人的名称、数量以及其他可能影响公平竞争的信息承担保密义务。

 

  第二十二条 《竞买文件》的有效性一般由网络竞价系统中设置的权重分值体系决定,也可由专家工作组出具的意见决定。发生下列情形时,《竞买文件》无效:
(一)《竞买文件》未完全响应《产权转让公告》和《竞价方案》约定的交易基本条件的;
(二)竞买价格低于《竞价方案》设置的底价的;
(三)权重分值体系规定《竞买文件》无效的其他情形。

 

  第二十三条 网络竞价系统根据《竞价方案》设置的权重分值体系,对有效的《竞买文件》评定形成竞价分值。
  组织专家工作组对《竞买文件》与《竞价方案》的对应性进行评定的,专家工作组成员对该权重指标进行独立评定,形成自己独立的意见。专家工作组组长负责汇总,形成竞价分值。
  竞价工作一般在《竞买文件》提交截止时点次日起的5个工作日内完成。

 

  第二十四条 联交所将竞价分值告知转让方。转让方在收到竞价分值之日起的3个工作日内对竞价结果予以确认。竞价结果中得分最高的竞买人为受让方。经转让方认可,竞价结果中得分最高的竞买人放弃受让的,可以确定得分次高的竞买人为受让方,以此类推。

 

  第二十五条 本程序报市产权交易管理办公室备案,自备案之日起施行。

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