上海市选择确定产权经纪机构试行办法

第一章  总  则

第一条(目的和依据)

为规范企业国有产权交易的中介活动,维护企业国有产权出资人的合法权益,根据《上海市产权交易市场管理办法》、《企业国有产权转让管理暂行办法》及《关于做好产权交易机构选择确定工作的指导意见》等有关规定,结合本市产权交易市场的实际情况,制定本试行办法。

第二条(适用范围)
本试行办法适用于选择确定从事企业国有产权(包括集体产权,下同)交易中介业务的产权经纪机构的工作(以下简称选择确定工作)。

第三条(企业国有产权交易中介业务)

企业国有产权交易中介业务是指产权经纪机构接受国有出让方、国有受让方委托的产权交易中介业务或产权交易标的为企业国有产权的产权交易中介业务。

第四条(原则)

选择确定工作应当遵循自愿申报、诚实信用和公开选择、公正确定的原则。

第五条(选择确定的程序)

选择确定工作的程序为提出申报、审核受理、集中评审、确定公告。

第六条(选择确定的机构)

依据本试行办法选择确定的产权经纪机构,可以接受出让方或受让方的委托,在上海联合产权交易所(以下简称联交所)内从事企业国有产权交易的中介业务,并提供规范的市场化服务。 

第七条(管理与监督机构)
上海市国有资产监督管理委员会(以下简称市国资委)是本市选择确定工作的主管部门。
上海市产权交易管理办公室(以下简称市产管办)在市国资委领导下负责组织选择确定工作,并对产权经纪机构及其产权经纪人的执业活动实施监管。

 

第二章  申报与受理

第八条(申报基本条件)

符合下列基本条件的产权经纪机构可以提出申报:

(一)依法设立的产权经纪机构;

(二)注册资金100万元以上;

(三)有固定的经营场所和执业所需的办公条件;

(四)有健全的组织机构和内部管理的规章制度;

(五)有5名以上经注册的执业产权经纪人,其中至少有参加国有产权经纪业务培训并考核合格的执业产权经纪人2名;专(兼)职的资产评估师、律师各1名,专职的会计师、工程师等专业人员各1名;

(六)主管部门要求的其他条件。

第九条(提出申报)

产权经纪机构应当在规定的时间内,向市产管办提出申报,并按申报要求提交相应的申报材料。

第十条(申报材料)

提出申报的产权经纪机构,应提交以下书面材料:

(一)《从事企业国有产权交易中介业务申请报告》;
(二)营业执照复印件;
(三)公司章程;
(四)需要提交的其他有关材料。

第十一条(材料的有效性)

产权经纪机构应当对提出申报的材料合法性、真实性负责;提交虚假材料一经发现的,市产管办将取消该产权经纪机构的申报资格,并在以后连续三年内不再受理该产权经纪机构的申报。

第十二条(审核受理)

市产管办对产权经纪机构提交申报材料的齐全性进行审核。符合申报要求的产权经纪机构,市产管办发放受理通知书;不符合申报要求的,不予受理。

 

第三章  评审与确定

第十三条(评审组织)

评审工作组负责对审核受理的产权经纪机构评审的工作。

评审工作组由市国资委、市产管办、联交所、上海市执业经纪人协会产权专业委员会(以下简称产权专业委员会)等单位派员和有关专家组成。

第十四条(评审标准)

评审指标体系一般由执业业绩、执业能力、规范执业和公司管理四部分组成。

市产管办制定年度评审标准并予以公告。

第十五条(集中评审)

评审工作组在规定的时间内,按照评审标准,遵循公平、公正的原则,对审核受理的产权经纪机构进行集中评审,形成评审结果。

第十六条(确定公告)

市产管办依据评审工作组的评审结果,提出选择确定的产权经纪机构名单报市国资委备案后,向选择确定的产权经纪机构发放《国有产权经纪证书》(以下简称《证书》)。

选择确定工作结束后,市产管办将选择确定工作的结果在联交所网站或者公开媒体上予以公告。

第十七条(执业有效期)

经选择确定的产权经纪机构可以在执业有效期内从事企业国有产权交易的中介业务。执业有效期自产权经纪机构被选择确定之日起至下年度的3月31日止。执业有效期满需要继续执业的产权经纪机构,应当按规定于下年度

重新进行申报。

第十八条(新设机构的过渡期)

新设产权经纪机构提出申报,并经评审工作组审核符合申报基本条件的,由市产管办提出准予该产权经纪机构从事企业国有产权交易中介业务的意见,并报市国资委备案。

新设产权经纪机构可以在过渡期内从事企业国有产权交易的中介业务。过渡期自新设产权经纪机构被选择确定之日起至下年度的3月31日止。过渡期满需要继续执业的新设产权经纪机构,应当按规定于下年度重新进行申报。

第十九条(《证书》的使用)

《证书》由正本、副本构成。正本用于在产权经纪机构经营场所明示,每年予以更换;副本用于加盖执业年度印章。产权经纪机构承接企业国有产权交易中介业务时,应当出示加盖当年执业年度印章的《证书》副本。

 

第四章  执业管理

第二十条(执业规定)

经选择确定的产权经纪机构,应当按照国家法律、法规的有关规定以及市产管办和产权专业委员会制定的相关执业准则,在联交所内从事企业国有产权交易中介业务。

未经选择确定的产权经纪机构,不得从事企业国有产权交易中介业务。

第二十一条(执业年度考核)

市产管办对经选择确定的产权经纪机构实行执业年度考核。执业年度考核办法由市产管办另行制定。

第二十二条(执业规范手册)

市产管办对选择确定的产权经纪机构建立执业规范手册。执业规范手册是执业年度考核、选择确定评审工作的重要依据。

执业规范手册由选择确定的产权经纪机构和管理部门共同记录,内容包括对产权经纪机构人员构成和变动、执业业绩、执业备案、执业奖惩、执业培训等情况进行记录。

第二十三条(日常检查)

监管部门对选择确定的产权经纪机构的执业情况进行监督检查。对违反国家法律、法规及其有关规定的产权经纪机构,由市产管办责令其改正。

第二十四条(《证书》的撤回)

选择确定的产权经纪机构出现下列情形之一的,市产管办撤回《证书》,并在撤回《证书》后连续三年内不再受理该产权经纪机构的申报;《证书》被撤回的产权经纪机构,不得从事企业国有产权交易中介业务:

(一)经监管部门查实,提供虚假申报材料的;

(二)执业期内违反执业规定,被监管部门和产权专业委员会责令整改三次以上的;

(三)严重违反执业规定,造成企业国有产权损失的;

(四)未能通过执业年度考核的;

(五)其他违反法律法规的情况。

 

第五章  附  则

第二十五条(拍卖、招投标等机构的选定)

为企业国有产权交易提供拍卖、招投标等服务的中介机构的选择确定办法另行制定。

第二十六条(解释)

本试行办法由市产管办负责解释。

第二十七条(实施日期)

本试行办法自2005年1月1日起实施。

 

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