《上海联合产权交易所会员管理办法》(沪联产交[2012]053号)

第一章 总  则

第一条 (目的和依据)

为了进一步促进上海产权市场的发展,规范上海联合产权交易所(以下简称“上海联交所”)各类会员的从业行为,保障会员的合法权益,根据国家有关法律、法规和《上海市产权交易市场管理办法》(上海市人民政府令第36号)、《上海市产权交易市场管理办法实施细则》(沪国资委产[2009]270号)以及《上海联合产权交易所章程》,制定本办法。

第二条 (相关含义)

本办法所称会员是指承认《上海联合产权交易所章程》,通过自愿申请,经上海联交所批准,在上海联交所从事产权交易代理、自营、专业服务以及产权交易相关业务的企事业法人或其他组织。

会员应在诚实守信和公开、公平、公正的原则下,在上海联交所依法从事相应的产权交易业务及与产权交易相关的业务。


第二章 会员分类

第三条  (会员类别)

上海联交所依据申请入会的企事业法人或其他组织的经营范围(以营业执照为准)和业务需求,将会员分为:执业类会员、专业类会员、信息类会员等三大类。根据市场发展需要,上海联交所可以增设其他类别会员,并同时出台相关会员管理细则。

不同类别会员的具体业务范围及相关要求,参照分类会员管理细则执行。

第四条 (执业类会员)

执业类会员是指在上海联交所具备产权交易业务相应代理资格的会员。上海联交所按照从事产权交易业务范围的不同,将执业类会员分为上海经纪会员、央企及异地业务会员、中央企业会员等。

(一)上海经纪会员具有在上海联交所代理各类产权交易业务的资格。

(二)央企及异地业务会员具有在上海联交所代理除上海市所辖以外的异地各类企业产权交易业务及中央企业产权交易业务的资格。

(三)中央企业会员具有在上海联交所从事本集团内部相关产权交易业务的资格。

从事企业国有产权交易经纪业务的上海经纪会员,应当按照上海市产权经纪机构的有关办法,经上海市产权交易管理办公室(以下简称“市产管办”)选择确定后方可执业。其他执业类会员应当由上海联交所报市产管办备案。

第五条 (专业类会员)

专业类会员是指在上海联交所具备从事产权交易相关专业服务资质的会员,可以在上海联交所从事拍卖、法律服务、投融资、金融、清产核资、审计、评估、知识产权等业务及与产权交易相关的其他咨询服务业务。上海联交所按照从事专业服务内容的不同,将专业类会员分为拍卖会员、律师事务所会员、投融资会员、金融会员、招投标会员等。

(一)拍卖会员具有在上海联交所从事产权拍卖业务的资格。

(二)律师事务所会员具有在上海联交所从事相关法律咨询服务的资格,并可以从事与产权交易相关的咨询服务业务。

(三)投融资会员具有在上海联交所从事财务顾问、投融资、金融、审计、评估等专业服务的资格,并可以从事与产权交易相关的咨询服务业务。

(四)金融会员具有相关资质,可在上海联交所从事金融领域中产权交易等相关业务。

(五)招投标会员具有相关专业资质,可在上海联交所从事招投标业务、公共资源交易服务及其他相关业务。

第六条 (信息类会员)

信息类会员是指在上海联交所具备从事产权交易信息咨询服务资格的会员。信息类会员可在上海联交所信息网络平台发布、收集信息,并可以从事产权交易信息咨询服务业务。


第三章 会员条件与申请程序

第七条 (会员基本条件)

申请成为上海联交所会员应符合以下基本条件:

(一)承认《上海联合产权交易所章程》,承诺遵守本办法及相关分类会员管理细则;

(二)具有固定的经营场所和必要的设施;

(三)具有健全的组织机构和健全的财务管理制度;

(四)愿意交纳相关的会员费用;

(五)按照分类会员管理细则的要求,具备相应的经营范围、注册资本和从业资质等入会条件;

(六)上海联交所规定的其他条件。

第八条  ( 材料递交 )

申请成为上海联交所会员需递交以下基本入会材料(一式两份并加盖公章,具体按照相应的分类会员管理细则执行):

(一)入会申请书;

(二)入会登记表;

(三)单位简介;

(四)单位《营业执照》、《执业许可证》等主体资格证明复印件;

(五)经工商行政管理部门或相关主管部门备案的公司章程;

(六)按照分类会员管理细则要求提交的其他材料;

(七)上海联交所要求提交的其他相关材料。

第九条 ( 会员席位 )

上海联交所根据市场发展需要,对上海经纪会员实行席位总量控制,对其他类别会员数量暂不做限制。

会员资格终止,席位使用资格同时终止。

第十条 ( 入会申请程序 )

(一)申请人向上海联交所申请领取并填写入会申请书及相关表格,提交会员资格申请材料;

(二)上海联交所在受理申请之日起十个工作日内对申请材料予以审核;

(三)审核未通过的,上海联交所在完成审核后的三个工作日内通知申请人,退回申请材料;

(四)审核通过后,申请人需在收到入会通知后的五个工作日内办理会员入会手续;

(五)上海联交所对获得执业类会员资格的会员开通产权交易代理权限;对获得专业类会员、信息类会员资格的会员开通相关业务权限及网上信息查询登录权限;

(六)上海联交所向新入会的会员发放《上海联合产权交易所会员证书》。


第四章 会员权利与义务

第十一条 ( 会员权利 )

上海联交所会员具有以下基本权利:

(一)通过上海联交所平台开展本类会员相关业务。拥有上海联交所网站登录权限,实时查看项目信息,并可享用上海联交所全国市场网络提供的项目搜寻服务及上海联交所提供的相关业务咨询服务;

(二)参加上海联交所组织的相关业务培训、会员活动和各类项目推介会,并可参与各类项目的前期推介、财务顾问、法律咨询等相关投融资专业服务;

(三)参加会员大会,参与会员意见征询会,对上海联交所的业务工作以及即将出台的与会员利益相关的文件提出意见和建议,并可对上海联交所的其他相关事项提出建议;

(四)会员开展业务时,可按规定使用上海联交所会员办公席位的电脑、传真、打印等相关设施;

(五)可优先被推荐成为上海联交所所属专业平台相关会员;

(六)其他相应的权利。

第十二条 (会员义务)

上海联交所会员应当履行以下义务:

(一)严格执行国家的有关法律、法规、规章制度,遵守上海产权交易市场交易规则、上海联交所章程和各项会员管理制度;

(二)诚信执业,维护市场秩序,遵守行业自律准则,从事与其经营范围及会员资格权限相符的业务,接受上海联交所和市场监管部门的监督和管理;

(三)积极推动上海联交所各类产权交易业务的发展,遵守交易秩序,维护交易主体的合法权益,不损害上海产权交易市场的权益和声誉,对其从业人员的行为承担责任;

(四)按规定交纳相关会费及产权交易相关费用;

(五)执业类会员需按分类会员管理细则的规定参加相关执业培训考核;

(六)其他应当履行的会员义务。


第五章 会员资格管理

第十三条 (会员年检)

上海联交所每年对会员进行年检。年检考察的内容主要包括:

(一)单位主体资格情况;

(二)规范、诚信执业情况;

(三)业务培训与考核情况;

(四)配合会员管理、履行会员义务和交纳相关会费情况。

未按规定参加年检或年检不合格的,上海联交所可以根据情形暂停业务权限、中止、终止其会员资格。

第十四条 (会员的相关费用)

上海联交所各类会员须按规定交纳相应的会员资格费用。会员资格费用包括席位费、年费、交易保证金等。各类会员具体交纳标准,可参照分类会员管理细则。

会员席位费、交易保证金于办理入会手续时交纳,会员年费于每年年检时交纳,逾期未交纳的会员将暂停会员资格。

新入会会员年费交纳按申请日期确定:申请日期至当年年底超过6个月的须按全年年费一次性付清;申请日期至当年年底不足6个月的减半一次性付清。

会员席位费可随会员资格一同转让。交易保证金在会员提出申请终止产权交易业务或会员资格终止时,经审核无违规记录的,可以退还。年费不予退还、不得转让。

第十五条 (会员评选)

上海联交所依据《上海联合产权交易所优秀会员评选办法》的相关规定,以会员年度执业业绩和规范、诚信执业情况为评选主要指标,每年进行会员评选。对执业规范、诚信、业绩突出、市场开拓积极的会员予以公开表彰。

第十六条 (会员情况变更)

会员发生以下情形时,应当在五个工作日内向上海联交所提出申请,并提交相关变更材料,经上海联交所审核后,给予相应变更:

(一)会员名称发生变更的;

(二)会员的控股股东或实际控制人发生变更的;

(三)会员单位发生兼并、合并、分立,新设立的法人主体需要承继会员资格的;

(四)其他需要变更的情形。

第十七条 (会员相关信息变更)

会员相关信息发生以下情形时,应当在五个工作日内向上海联交所书面备案:

(一)法定代表人发生变更的;

(二)执业人员的信息发生变更的;

(三)住所、经营范围及联系方式发生变更的;

(四)非控股股东发生变更的;

(五)其他需要备案的信息变更情形。

第十八条 (会员席位转让)

交纳席位费的执业类会员在符合相关规定的前提下,可以提出申请转让其会员席位,转让方式分为自行联系转让或通过上海联交所挂牌转让,具体参见分类会员管理细则。

会员出现违法及严重违规行为相关纠纷尚未了结的,会员与上海联交所发生债务纠纷尚未了结或未足额交纳席位费及年费的,上海联交所不予受理会员席位转让的申请。

第十九条 (会员资格中止)

会员具有下列情况之一的,上海联交所可以中止其会员资格:

(一)会员存在本办法禁止行为的;

(二)年检未通过或未履行会员义务的;

(三)应当中止会员资格的其他情形。

会员资格中止期一般为一个月,特殊情况,经批准可适当延长。

会员资格中止期间,会员不得在上海联交所从事相关业务。会员应按相关要求进行整改,并将整改情况以书面形式递交上海联交所,经上海联交所核实同意后,可恢复其会员资格。

第二十条 (会员资格终止)

会员具有下列情况之一的,上海联交所可以终止其会员资格:

(一)经核实,会员存在违法、违规行为,且情节严重的;

(二)会员的企业法人资格注销或被相关政府管理部门吊销营业执照的;

(三)会员资格中止期限结束后,会员仍不符合有关要求的;

(四)会员在同一个执业年度内,两次因违法违规被中止会员资格的;

(五)会员发生兼并、合并或分立的,在新设立的法人提出承继会员资格申请,报经上海联交所审核同意后,原会员资格终止;

(六)应当终止会员资格的其他情形。

会员因发生本办法禁止行为中严重违法、违规情形而被终止会员资格的,此前所交纳的交易保证金根据其违法违规情形处置,相应的会员权利同时终止。

第二十一条 (备案)

上海联交所在每年会员年检完成后的五个工作日内将执业类会员年检情况报市产管办备案。上海联交所决定接纳执业类会员入会或者注销执业类会员资格,将在办理有关手续后的五个工作日内报市产管办备案,同时在上海联交所网站公示。上海联交所于每年年初将上年度的会员管理情况向市产管办报告。


第六章 监督管理

第二十二条(诚信建设)

上海联交所按照市委、市政府的要求,建立上海产权交易市场诚信指标体系,推动各类会员增强诚信意识,完善信用记录机制,维护上海产权交易市场的公信力。

各类会员在从业过程中,应诚信执业,履行承诺,确保提交材料真实有效;严格遵守交易规则,确保交易过程公平公正。

第二十三条 (禁止行为)

上海联交所会员禁止下列行为:

(一)操纵交易市场或者扰乱交易秩序;

(二)采取胁迫欺诈、散布虚假信息、恶意串通等手段,有不正当竞争或有碍公平交易;

(三)在同一宗产权公开转让活动中,违反规定同时接受转让方和意向受让方委托;

(四)弄虚作假,为不具备产权转让主体资格,或不具备产权受让必要条件的产权交易主体,建立委托代理关系;

(五)非法经营或超越经营范围、经营权限从事产权交易业务,损害上海联交所形象或造成上海联交所损失;

(六)违反各项廉洁从业相关规定收送相关单位或个人财物等;

(七)其他违反法律法规、产权交易市场交易规则的行为。

第二十四条 (违规处理)

上海联交所各类会员及其从业人员,不按规定履行会员义务的,上海联交所可给予警告、通报批评、限期整改、中止其会员权限等处理,并记录在案。出现本办法禁止行为等违法、违规行为且情节严重者将终止其会员资格。

上海联交所各类会员及其从业人员违反规定并造成相关主体经济损失的,应当承担连带经济赔偿责任。

上海联交所各类会员及其从业人员违反国家相关法律、法规情节严重的,应当承担相应的行政、刑事法律责任。

第二十五条 (纠纷调解)

会员之间发生业务纠纷的,可向上海联交所申请调解;会员如与上海联交所发生业务纠纷,双方可协商解决或向市产管办申请调解;协商、调解无效或不愿协商、调解的,可向具有管辖权的人民法院提起诉讼。


第七章 附则

第二十六条(参照制定)

上海联交所控股及相对控股的专业平台可参照本办法,结合实际制定相应会员管理办法,并报上海联交所备案。

第二十七条 (解释修订)

本办法解释权与修订权属上海联合产权交易所。

第二十八条 (实施)

本办法报市国资委、市产管办备案,并自发布之日起实施。

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