《上海联合产权交易所专业会员-律所会员管理办法》(沪联交所【2012】016号)

  第一章  总  则


  第一条  为发展产权交易市场,促进和规范交易,防范和规避风险,进一步拓展非公领域、物权类产权交易,引入更多的增量项目及投资人资源,充实和完善上海联合产权交易所(以下简称“联交所”)专业会员队伍,联交所根据《上海市产权交易市场管理办法》、《上海联合产权所会员资格申请办法》、《上海联合产权交易所会员资格管理办法》,制定《上海联合产权交易所专业会员-律所会员管理办法》(以下简称本《管理办法》)。

  第二条  联交所专业会员—律师事务所会员(以下简称“律所会员”)的管理,适用本《管理办法》。

  第三条  联交所根据本《管理办法》对律所会员进行管理,包括律所会员资格的取得、资格的管理及资格的中止、恢复及终止等。


  第二章   律所会员申请条件


  第四条  律师事务所依其执业范围和业务需求,可以向联交所提出成为律所会员的申请。联交所按本《管理办法》规定,对符合条件的律师事务所,经审核批准后接纳其为律所会员。

  第五条  申请成为联交所律所会员的律师事务所,应当持有相关机构颁发的有效的律师事务所执业许可证,执业规范,无违规从业记录,且上一年度具备下列条件之一:

  (一)拥有不少于100名执业律师且在全国范围内设立一家以上分支机构的具有一定规模的律师事务所;

  (二)拥有不少于10名执业律师且由1—2名一级律师或在业内有影响力的知名律师领衔的律师事务所;

  (三)拥有不少于20名执业律师,以包括为国资国企、产权交易、企业并购重组、银行金融等领域提供专业服务为主要业务的律师事务所。

  第六条  申请成为联交所律所会员应当提交以下申请材料(一式二份):

  (一)入会申请书;

  (二)入会登记表;

  (三)《律师事务所执业许可证》副本复印件;

  (四)单位简介;

  (五)律师事务所章程;

  (六)符合本《管理办法》第五条规定的资格条件的相关材料;

  (七)关于申请联交所律所会员资格的决议、决定类文件;

  (八)联交所要求提交的其他材料。

  第七条  律所会员申请程序:

  (一)申请人填写入会申请书,提交律所会员申请材料;

  (二)联交所会员服务部对申请材料在三个工作日内进行受理审核后,由联交所在五个工作日内决定是否接纳申请机构为律所会员;

  (三)申请机构被接纳为律所会员的,应当在规定时间和地点交纳规范运行保证金和律所会员年费;

  (四)申请机构交纳律所会员相关费用后,正式取得律所会员资格,可以向联交所或在联交所开展产权交易相关方提供相关专业服务。


  第三章  律所会员权利与义务


  第八条  律所会员的权利:

  (一)律所会员可根据其与联交所其他会员或与联交所共同签订的合作协议,对交易双方及项目标的进行尽职调查,出具相关《尽职调查报告》和《法律意见书》,并提供其他法律咨询和法律服务;

  (二)取得联交所律所会员资格的律师事务所,可以与联交所其他会员(包括经纪会员和拍卖会员)共同合作,在央企、非公有、物权等产权交易领域以及引入投资人资源等方面发挥积极作用;

  (三)享有联交所提供的业务培训服务;

  (四)享有联交所提供的信息服务。律所会员可获取联交所网站登陆权限,收集并发布产权交易业务相关信息;

  (五)律所会员可根据合作协议约定的比例和方式收取交易服务费或咨询费;

  (六)享有联交所提供的其他服务。

  第九条  律所会员的义务:

  (一)尽责履行律师职责,诚信执业,积极促进交易,防范风险;

  (二)应当接受联交所的协调、监督和指导,依照有关法律法规和市场规则提供与产权交易相关的法律服务;

  (三)律所会员需按照联交所要求,参加每年会员年检;

  (四)律所会员应当交纳规范运行保证金人民币5万元;

  (五)律所会员应当交纳会员年费人民币2万元。

  第十条  律所会员不得发生以下情形:

  (一)不遵守联交所产权交易相关规则,扰乱、操纵产权交易市场的;

  (二)采取胁迫、欺诈、贿赂、恶意串通等手段,造成国有、集体资产流失或给当事人造成损失的;

  (三)非法经营,损害联交所名誉和形象或造成联交所损失的;

  (四)无理取闹、寻衅滋事而不听劝导,扰乱产权交易市场工作秩序的;

  (五)其他违法违纪行为致使被政府相关部门查处或省级以上媒体批评的。

  第十一条  律所会员基本信息的变更:

  (一)律所会员负责人、名称、住所、联系方式发生变更的,应当及时向联交所提交书面申请;

  (二)律所会员发生兼并、合并或分立等情形,或设立资产总额、股权结构发生变更的,应在十个工作日内向联交所提交书面报告,联交所记入档案。


  第四章  律所会员资格中止


  第十二条  律所会员有下列情形之一的,联交所可以中止其律所会员资格:

  (一)涉及本《管理办法》第十条所列情形的;

  (二)律所会员未履行本《管理办法》第九条所规定的会员义务的;

  (三)涉及其他违法、违规情形的。

  第十三条  律所会员资格中止期为10个工作日。律所会员资格中止期间,不得在联交所从事相关业务。

  第十四条  律所会员资格中止情形消除后,经联交所同意可以恢复律所会员资格。

  第十五条  律所会员资格被中止或恢复,联交所将在网站公示。


  第五章  律所会员资格终止


  第十六条  律所会员可以申请终止会员资格。

  第十七条  律所会员有下列情形之一的,联交所可以终止其律所会员资格:

  (一)律所会员被司法行政部门吊销执业许可证的;

  (二)触犯本《管理办法》第十条所列情形,且情节恶劣需要终止律所会员资格的;

  (三)律所会员在从业过程中违反法律法规和有关规定,受到相关政府部门查处,需要终止其会员资格的;

  (四)律所会员资格中止期限结束后,仍不履行律所会员相关义务的;

  (五)涉及其他违法、违规情形需要终止律所会员资格的。

  第十八条  律所会员资格被终止,其此前所交付的年费不予退还。除律所会员有违法违规情形并给联交所或其他主体造成损害外,联交所将原额退还规范运行保证金。

  第十九条  律所会员资格被终止,联交所将向上海市产权交易管理办公室(以下简称“市产管办”)通报备案,并在联交所网站公示。


  第六章  附  则


  第二十条  异地律师事务所可以参照本《管理办法》的主要条件,申请成为联交所律所会员。经联交所审核同意后报市产管办备案。

  第二十一条  如联交所有不作为或不当作为而损害律所会员权益的,律所会员可以提出批评,可以向有关方面举报。

  第二十二条  律所会员如与联交所发生纠纷,经协调协商不能解决的,可以向市产管办申请调解,或向人民法院提起诉讼。

  第二十三条  本《管理办法》报市产管办备案,由联交所会员服务部负责解释。

  第二十四条  本《管理办法》自颁布之日起实施。

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