《企业国有产权拍卖业务操作实施意见》(沪联产交办[2010]012号)

  为进一步推进企业国有产权拍卖方式的具体实施,推动经纪会员、拍卖会员更好地在公平、公正的市场环境下合作开展业务,上海联合产权交易所(以下简称上海联交所)根据《上海产权交易市场拍卖试行规则》、《上海联合产权交易所企业国有产权转让拍卖实施办法》等规定,经上海市产权交易管理办公室审议同意,对企业国有产权拍卖业务的实施提出如下意见:

  一、推进企业国有产权拍卖方式实施的原则

  上海产权交易市场鼓励、引导拍卖会员和经纪会员共同开拓市场、共同推介项目、充分发掘潜在竞买人,努力形成利益共享、责任共担、平等合作、互利共赢的合作模式。发挥拍卖会员和经纪会员的市场资源优势,进一步发现挂牌项目的市场价值。

  二、适用拍卖方式的项目特点

  适用拍卖方式的项目一般应当具有以下特点:一是价格条件是决定交易的唯一因素;二是市场收购意向较强,转让方认为资格确认比较简便;三是采用拍卖方式有利于充分挖掘拍卖标的的客户资源,提升价格的发现功能。

  三、从事企业国有产权拍卖业务的相关要求

  (一)拍卖机构在取得上海联交所拍卖会员资格后,可在上海联交所从事企业国有产权拍卖业务。拍卖会员应当遵照企业国有产权交易的相关法规及《上海产权交易市场拍卖试行规则》、《上海联合产权交易所企业国有产权转让拍卖实施办法》的相关规定,在上海联交所的组织、监督和指导下,合法合规地开展企业国有产权拍卖业务。

  (二)拍卖会员应当与具有产权交易代理资格的经纪会员合作开展企业国有产权拍卖业务,并发挥各自优势,积极开拓市场,引入项目和竞买人,获取交易手续费。

  (三)原则上,主持拍卖的拍卖会员由转让方选择或由转让方的受托经纪会员推荐;如果转让方委托上海联交所推荐主持拍卖的拍卖会员和代理交易的经纪会员,上海联交所将在该年度的拍卖会员和经纪会员中通过摇号方式产生。拍卖会员的具体摇号办法和程序参照《上海联合产权交易所选择拍卖会员操作程序》执行。代理经纪会员的选择在经市场管理部门选择确定、并在当年有交易记录且无违规行为的经纪会员中摇号产生。

  (四)转让方及受托经纪会员与所选择的拍卖会员,应参照上海联交所的“产权拍卖业务委托拍卖三方协议合同示范文本”,共同签订产权拍卖委托合同,并将委托合同提交上海联交所备案。

  (五)为了保证拍卖公告的统一规范,拍卖会员须按上海联交所的“拍卖公告示范文本”的格式要求提交拍卖公告,经上海联交所业务部门审核通过后,由拍卖会员负责对外发布拍卖公告并承担相关费用。本市拍卖会员发布的拍卖公告,其中涉及的联系人至少有一人应通过当年度的国有产权交易业务培训。

  (六)为了确保场内竞价活动的统一规范管理,股权项目的拍卖一般情况下应在上海联交所场内进行,上海联交所负责提供拍卖场地的服务,其他拍卖所需用品由主持拍卖的拍卖会员负责;特殊情况经审核同意,拍卖可在上海联交所指定场地进行。物权项目的拍卖可由主持拍卖的拍卖会员自行选择拍卖场地。

  (七)竞买人须通过经纪会员到上海联交所办理股权项目的意向受让登记手续,经资格确认后,按约定交纳保证金,凭上海联交所的书面通知和保证金收据,由竞买人及受托会员在交纳保证金之日起至竞拍前一日期间到拍卖机构办理竞拍确认手续。

  (八)为保障参与拍卖活动的各方权益,拍卖项目的交易手续费应当在拍卖成交后3个工作日内支付至上海联交所,由上海联交所按照各方协议约定和规定,划转给相应收款单位,相应税费由收款单位自行承担。

  四、交易手续费的标准和分配

  (一)企业国有产权拍卖业务的交易手续费,按照场内竞价项目的收费标准向转让方收取;按照拍卖须知确定的比例(不超过拍卖成交价的5%、一般不低于拍卖成交价的2.5%)向受让方收取。特殊情况可由相关主体与上海联交所另行商议约定。

  (二)分配原则

  1、产权交易手续费(含相关经纪会员、拍卖会员收取的交易手续费)由上海联交所统一结算。上海联交所对拍卖业务采取转让方和受让方的交易手续费统收统支的分配原则。

  2、拍卖会员和经纪会员的交易手续费,根据所提供的服务和促成交易的作用,按照引入项目优先、引入有效竞买人优先的原则分配。具体分配比例按照下款执行,并以提交上海联交所备案的协议为准。

  (三)分配比例

  上海联交所统一收取的转让方和受让方交易手续费之和,按照以下比例进行分配:

  1、转让方受托经纪会员和主持拍卖的拍卖会员可获得买卖双方交易手续费之和的40%。

  原则上,主持拍卖的拍卖会员非项目引入方,可以获得不超过该部分费用的25%;若拍卖会员为项目引入方,经纪会员亦可以获得不超过该部分费用的25%。具体分配比例,按照“委托拍卖三方协议合同文本”约定执行。

  2、买受人的受托会员可获得买卖双方交易手续费之和的30%(包括为了寻找竞买方,与合作机构之间协商的费用)。

  3、上海联交所收取买卖双方交易手续费之和的20%。

  4、其余10%的交易手续费,由上海联交所按以下原则分配给积极引入项目、推介、促成交易的会员。

  (1)获取资格

  按规定交纳保证金,并在拍卖过程中至少参与一次有效报价的竞买人的受托会员。

  (2)分配比例

  产生两个及以上竞买人的,次高报价的竞买人的受托会员可获得该部分费用的30%;其余参与有效竞价的竞买人的受托会员,按照单个受托会员不超过该部分费用20%的比例平均分配,转让方的受托经纪会员和主持拍卖的拍卖会员、买受人的受托会员除外。同一项目的最高分配总额不超过买卖双方交易手续费之和的10%。

  (3)分配剩余的交易手续费,由上海联交所按照对该拍卖项目引入、推介、促成交易等作用发挥的情况分配给相关主体。

  (四)由转让方委托上海联交所摇号产生主持拍卖的拍卖会员和代理经纪会员的情形下,主持拍卖的拍卖会员和代理经纪会员各获得买卖双方交易手续费之和的10%,其他主体的分配比例按照本意见第四点第三款执行。

  摇号项目分配剩余的交易手续费,由上海联交所分配给对重大的项目引入、推介、促成交易等作出贡献的主体。

  五、为保障企业国有产权拍卖的有序开展,维护相关各方的权益,如在拍卖过程中拍卖会员和经纪会员存在违反交易规则、不讲诚信、不按事先约定分配交易手续费,给市场带来不良影响的,上海联交所可视情形对相关会员予以警告、通报批评、中止或终止会员资格,并向上海市产权交易管理办公室通报。

  六、本意见解释权归上海联合产权交易所。

  七、本意见自2011年1月1日起施行。

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