《“上海联合产权交易所央企业务工作站”管理办法》(沪联产交办[2010]005号)

  第一章  总  则

 

  第一条  宗旨

  为更好地发挥上海联合产权交易所(以下简称上海联交所)与会员的资源优势,便于会员开展业务,增强市场服务功能,提高市场占有率,同时为进一步加强规范管理,保障会员行使合法权利,履行应尽义务,维护交易主体利益,根据《上海联合产权交易所章程》、《上海联合产权交易所会员代理制实施办法》以及国家相关法律制度,制定《“上海联合产权交易所央企业务工作站”管理办法》(以下简称本《管理办法》)。

 

  第二条  名称定义

  本《管理办法》所称“上海联合产权交易所央企业务工作站”(以下简称工作站),是指由上海联交所设立的仅供会员开展中央企业、金融企业、中央行政事业单位产权交易业务使用的特别机构名称。

 

  第三条  本所根据本《管理办法》对取得工作站资格的会员进行管理,包括资格的授予、中止、恢复及终止等。

 

  第二章   工作站申请条件

  第四条  上海联交所会员依其经营范围(以营业执照为准)和业务需求,可以向上海联交所提出设立工作站的申请。本所按本《管理办法》规定,对符合条件的会员,经审核批准后,授予工作站资格。

 

  第五条 申请设立工作站的会员,应当具备以下基本条件:

  (一)在从事中央企业产权交易方面拥有一定的资源;

  (二)成为上海联交所会员一年以上(或成为上海联交所会员未满一年,但业绩优异的会员);

  (三)上一年度在上海联交所成交的中央企业产权交易委托代理的项目宗数和交易金额达到一定数量的;

  (四)执业规范,无违规从业记录;

  (五)在业内有一定影响;

  (六)其他经批准认为可以的。

 

  第六条  申请设立工作站应当提交以下材料(一式二份):
  (一)工作站申请书;

  (二)工作站登记表;

  (三)《营业执照》副本复印件;
  (四)公司简介;
  (五)公司章程;

  (六)申请人关于申请设立“上海联合产权交易所央企业务工作站”的决议、决定类文件;

  (七)申请人承诺函,内容包括但不限于:遵守本《管理办法》,规范使用工作站名称,不挪作他用,使用工作站名称期间,如出现违法违规行为愿意承担一切法律责任等;

  (八)上一年度在上海联交所成交的中央企业产权交易委托代理的项目清单;

  (九)本所要求提交的其他材料。

 

  第七条  工作站申请程序:
  (一)申请人填写加入工作站登记表,提交工作站申请书及其他申请材料;
  (二)会员服务部在三个工作日内对申请材料进行受理审核后,      由本所在五个工作日内决定是否批准申请机构为工作站;
  (三)对于批准设立工作站的会员,上海联交所向其发放“上海联合产权交易所央企业务工作站”证书,并在上海联交所网站公布其工作站资格。

 

  第三章  工作站的权利与义务

  第八条  工作站享有的权利:

  (一)拥有工作站资格的会员,可以以“上海联合产权交易所央企业务工作站”的名义对外开展相关产权交易业务;

  (二)取得本所工作站资格的会员,可以在从事中央企业产权交易委托代理业务时享受以下优惠条件:

   1、工作站引入上海联交所的项目,在审核程序和审核时间上享有优先权,比正常项目审核时间减少一个工作日,享受绿色通道服务;

   2、享有代理项目的预审权限和资格;

   3、享有本所有关央企业务信息和项目优先推荐权;

   4、交易宗数和交易金额达到规定数量后,享有相应佣金优惠;

   5、业务规范、业务量达标的工作站,在十佳会员考评时给予加分的奖励;

   6、享有和本所对口业务部门每月一次业务信息交流的机会。

  (三)享有上海联交所会员的其他相关权利。

  第九条  工作站负有的义务:

  (一)应当依照有关法律法规和市场规则从事中央企业产权交易委托代理业务;

  (二)定期接受本所对使用工作站情况的检查和指导,每年年底应参加本所组织的当年交易业务量的考核;

  (三)自觉维护上海联交所和工作站的声誉;

  (四)应对自身的各种行为负法律责任;

  (五)履行上海联交所会员应有的其他义务。

 

  第四章      工作站的权限和业务开展要求

  第十条  工作站的权限:

  (一)     仅限于以工作站的名义开展中央企业、金融企业、中央行政事业单位产权交易业务,不得用于开展其他经济业务及签订合同;

  (二)     工作站可对其在上海联交所交易代理的项目进行预审。

 

  第十一条  工作站业务开展要求:

  (一)     积极努力开拓央企业务,配合上海联交所提高央企业务市场占有率;

  (二)     积极努力在业务能力和业务量方面保持市场领先;

  (三)     及时与上海联交所相关对口业务部门进行项目信息及相关情况沟通和交流。

 

  第五章      工作站的期限及资格中止和终止

 

  第十二条  工作站机构名称的有效使用期为一年(自批准之日起算),到期前一个月可以申请续期。超过使用期限将不得使用。

 

  第十三条  工作站有下列情形之一的,本所可以中止其工作站资格:

  (一)     工作站在每年的业务能力和业绩考核不达标时;

  (二)     会员在使用工作站机构名称过程中发生纠纷,或对交易所商誉带来不利影响的。

 

  第十四条  在上述情形改善后,经申请并审核合格,交易所可以恢复其工作站资格。

 

  第十五条  工作站有下列情形之一的,本所可以终止其工作站资格:

  (一)工作站的法人资格自然消亡的;

  (二)工作站被工商行政管理部门吊销营业执照的;

  (三)工作站在从业过程中违反法律法规和有关规定,受到相关政府部门查处的;

  (四)连续两年业绩不达标,考核不称职的;或取得工作站资格后在上海联交所未开展相关业务的;

  (五)在工作中造成上海联交所经济损失和不良影响的;

  (六)涉及其他违法、违规情形需要终止工作站资格的。

 

  第十六条  工作站资格被终止后,如发现会员在使用工作站机构名称过程中有违法违规情形,并对本所或其他主体造成损害,本所仍可以依据相关法律法规追究其法律责任。

                                                               

  第六章  附  则

 

  第十七条  上海联交所对本《管理办法》具有最终解释权。

 

  第十八条  本《管理办法》自下发之日起实施。

 

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