上海联合产权交易所 产权交易业务运行管理办法(试行)


第一章     总 则


第一条    为了明确上海联合产权交易所(以下简称联交所)各部门在产权交易业务运行过程中的职责,规范管理业务运行行为,防范控制交易风险,提高服务质量和运行效率,根据《上海联合产权交易所交易业务总规程》之规定,制定本办法。
第二条    通过联交所交易平台完成并出具交易凭证的各类产权交易业务适用本办法。
第三条    本办法所称各部门包括运行管理部门、业务部门、受理部门、审核部门、市场部门、结算部门、信息部门和风控管理部门等。
第四条    在产权交易业务运行过程中,各部门应当各司其职、积极沟通、共同协商、相互配合。
第五条    运行管理部门负责规划、协调、管理交易业务运行等工作。
第六条    业务部门负责市场开拓、客户维护、咨询策划、项目跟踪、市场推介、信息反馈、交易组织、纠纷协调,包括负责项目资料查询、协助客户完成项目资料的补充或调整,以及各类交易业务函件、通知、文件的制作和送达等事务性工作。
第七条    受理部门负责项目受理、交易申请登记、实名认证、受理咨询、材料接收、凭证出具、卷宗复核,以及业务印章使用管理等工作。
第八条    审核部门负责项目合规审核,包括交易公告审核、交易主体资格审核、竞价(增资)实施方案审核、交易合同审核,交易保证金、交易价款和交易服务费事项的审核,各类交易业务函件、通知、文件的审核,纠纷协调配合,以及项目卷宗材料整理等工作。
第九条    市场部门负责投融资人信息收集与分析、组织市场推介、市场开拓、市场营销、数据库建立与维护,以及交易数据统计分析等工作。
第十条    结算部门负责交易保证金、交易价款,以及各类交易服务费的审核结算等工作。
第十一条    信息部门负责交易流程中的系统运行维护、网络保障、信息安全、系统优化管理等工作。
第十二条    风控管理部门负责交易业务全过程项目检查、争议协调、纠纷解决的指导或承办、联审工作的组织、审核委员会及总裁办公会议审议项目的承办,以及业务法律支撑等工作。
 

第二章  实名认证与前期准备


第十三条    受理部门负责实名认证材料的确认、审核工作。
第十四条    业务部门负责项目引入、项目咨询、项目策划、方案设计,以及项目资料准备等前期工作。
第十五条    业务部门引入项目的,应当签订交易服务合同,明确各方权利、义务,加盖联交所合同专用章,但另有规定的除外。

 

第三章  申请受理与合规审核


第十六条    受理部门收到交易申请后,对符合规定的,予以受理登记;对不符合规定的,由经办部门指导交易申请人完成整改工作,或者由受理部门依规定程序作出不予受理的决定。
第十七条    通过受理登记的项目,受理部门根据业务归口规定确定并通知具体经办的业务部门(以下简称经办部门),并于当日将项目资料移交经办部门。
第十八条    经办部门指定项目经办人,在收到项目资料后及时了解项目情况,于次个工作日将项目资料移交审核部门;对项目推进有建议或意见的,可以与审核部门沟通。
第十九条    审核部门在两个工作日内完成项目资料的审核工作,对符合规定的,出具审核通过结论,由经办部门送达;对不符合规定的,由经办部门指导交易申请人完成整改工作。
经办部门对审核结论有异议,经与审核部门商议后无法达成一致意见的,可以申请通过联审或内审程序确定审核结论。
第二十条    依规定在交易公告发布前需要缴纳相关交易费用的,由经办部门通知交易申请人及时支付相关交易费用,并向结算部门发出相关交易费用收付款指令。
第二十一条    结算部门根据相关交易费用收付款指令,核对结算信息,作出相关交易费用收付款确认,出具交易结算单和交易费发票,并将交易结算单移交审核部门备案。

第四章    公告发布与市场推广


第二十二条    项目通过合规性审核的,经办部门在联交所官方网站上完成交易公告发布工作。
需要在纸质媒体上发布交易公告的,经办部门通过受理部门联系纸质媒体予以发布。
第二十三条    经办部门可以查阅项目信息、调阅项目卷宗、接待项目咨询、了解项目推进情况,以及准备项目推介材料。
第二十四条    项目需要作专项推介的,由市场部门组织,经办部门配合。经办部门可以根据需要自行组织项目市场推介。
第二十五条    交易公告发布期间需要调整、补充交易公告内容的,由经办部门指导交易申请人完成交易公告的变更和重新发布流程,审核部门配合做好相关审核工作。

 

第五章  意向登记与资格确认


第二十六条    经办部门引入意向受让人或意向投资人的,根据交易规则办理意向登记,签订交易服务合同,明确各方权利义务,加盖联交所合同专用章,但交易公告或规则已载明前述各方权利义务事项的除外。
第二十七条    受理部门收到受让或投资申请后,对符合规定的,予以受理登记,并于当日将项目资料移交经办部门;对不符合规定的,由经办部门指导交易申请人完成整改工作,或者由受理部门依规定程序作出不予受理的决定。
第二十八条    经办部门在收到项目资料后及时了解意向受让人或意向投资人的基本情况,于次个工作日将项目资料移交审核部门;对意向受让人或意向投资人的资格确认有建议或意见的,可以与审核部门沟通。
第二十九条    审核部门在规定的期限内完成意向受让人或意向投资人资格确认的审核工作,对符合规定的,出具审核通过结论,由经办部门送达;对不符合规定的,由经办部门指导意向受让人或意向投资人完成整改工作。 
第三十条    经办部门通知交易申请人在规定的期限内完成对意向受让人或意向投资人的资格确认工作,将资格确认结果反馈至审核部门,并做出交易安排通知。
第三十一条    审核部门根据资格确认结果和交易安排,经对交易保证金事项审核通过后,向结算部门发出交易保证金收付款指令。
第三十二条    结算部门根据交易保证金收付款指令,核对结算信息,作出收付款确认,出具交易结算单。
交易保证金涉及第三方代付等特殊事项的,根据《上海联合产权交易所交易资金结算管理办法》的相关规定执行。

 

第六章  交易组织与合同审核


第三十三条    经办部门指导交易申请人制定竞价(增资)实施方案,指导意向受让人或意向投资人在规定期限内完成网络报价,建立网络竞价专场,组织实施网络竞价、综合评审、竞争性谈判、拍卖、招投标等相关工作,以及竞价结果通知书的制作和送达等事务性工作。
第三十四条    审核部门在规定的期限内完成竞价(增资)实施方案的审核工作,对符合规定的,出具审核通过结论,由经办部门送达;对不符合规定的,由经办部门指导交易申请人完成整改工作。
第三十五条    经办部门协调交易各方在规定期限内签订《产权交易合同》、《增资协议》或者《成交确认书》,并移交审核部门进行审核。
第三十六条    审核部门在规定的期限内完成《产权交易合同》、《增资协议》或者《成交确认书》的审核工作,对符合规定的,出具审核通过结论,由经办部门送达;对不符合规定的,由经办部门指导交易各方完成整改工作。

第七章     交易结算与凭证出具


第三十七条    审核部门经对交易价款和交易服务费事项审核通过后,向结算部门发出交易价款和交易服务费收付款指令。
第三十八条    结算部门根据交易价款和交易服务费收付款指令,核对结算信息,作出收付款确认,并根据规定结算交易价款利息,出具交易结算单和交易服务费发票。
第三十九条    交易价款和交易服务费涉及第三方代收代付、减免等特殊事项的,根据《上海联合产权交易所交易资金结算管理办法》的相关规定执行。
交易服务费采用特别分配方式的,由经办部门进行确认。
第四十条    受理部门依规定在审核通过的《产权交易合同》、《增资协议》或者《成交确认书》上加盖合同鉴证专用章或者交易业务专用章;对符合规定的项目,出具《产权交易凭证》。
第四十一条    审核部门完成项目卷宗材料整理、目录清单制作等工作后,将项目卷宗材料移交受理部门。
第四十二条    受理部门根据业务档案管理规定检查复核项目卷宗材料,对符合规定的,将项目卷宗材料移交档案室;对不符合规定的,退回审核部门进行整改。

 

第八章  中止终结与异议协调


第四十三条    项目交易推进过程中出现中止、终结的情形时,经办部门会同审核部门、风控管理部门等依据规定程序作出中止、终结产权交易项目的决定并完善手续。
第四十四条    经办部门、审核部门或结算部门等对项目推进持有不同意见的,应当协商解决;经协商无法达成一致意见的,经办部门、审核部门或结算部门等会同风控管理部门发起联审程序;经联审后项目仍然存在异议的,参与联审的部门可以向审核委员会发起内审程序。
第四十五条    经内审后项目仍然存在争议的,参与内审的部门可以要求提交总裁办公会议审议。
总裁办公会议认为应当报请公开公平审核委员会审核的,由
风控管理部门牵头落实相关工作。

第九章  附则


第四十六条    非公开协议转让(增资)的交易项目根据相关规定执行。
第四十七条    本办法由联交所负责解释。
第四十八条    本办法自发布之日起试行。

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